中華民國保險經紀人商業同業公會 會員名錄入會申請相關法令聯絡我們網站地圖
公會簡介會員服務壽險業務產險業務新聞櫥窗服務中心
最新消息
公會公文
保險局公告
102年第一季法令彙整
102年第二季法令彙整
102年第三季法令彙整
102年第四季法令彙整
103年第一季法令彙整
103年第二季法令彙整
103年第三季法令彙整
103年第四季法令彙整
104年第一季法令彙整
104年第二季法令彙整
104年第三季法令彙整
104年第四季法令彙整
105年第一季法令彙整
105年第二季法令彙整
105年第三季法令彙整
106年第一季法令彙整
106年第二季法令彙整
106年第三季法令彙整
106年第四季法令彙整
107年第一季法令彙整
107年度第二季法令彙整
107年第三季法令彙整
107年第四季法令彙整
108年第一季法令彙整
108年第二季法令彙整
活動花絮
RFC財務顧問師課程
ECFA相關新聞
回列表

11888   為提升防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)文化之認知並增進工作效能,請依說明事項辦理   107年度第二季法令彙整   228   2018-07-18

經源字第1070523002號函

主旨:為提升防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)文化之認知並增進工作效能,請依說明事項辦理,請 查照。

說明:

一、依據金融監督管理委員會保險局107年5月7日保局(綜)字第10704562060號函辦理。

二、各公司防制洗錢及打擊資恐待強化或應注意事項提示重點如下:

(一)組織架構、人力、資源:各公司應持續審視並強化所投入防制洗錢及打擊資恐之人力及資源。

(二)個別機構風險評估:各公司應審酌國家風險評估結果,檢視個別機構風險評估,強化具相稱性之評估內容。

(三)確認客戶身分及強化客戶審查流程方面各公司應持續落實客戶身分審查,例如:

  1、強化國際保險業務分公司(OIU)業務確認客戶身程序。

  2、落實交易對象之身分審查。

  3、交易款項來源不明,客群交易政策之調整。

(四)可疑交易申報之處理:

  1、除參考本會疑似洗錢或資恐交易態樣外,各公司應依業務性質自訂相關監控態樣。

  2、應將常見可疑態樣落實於各公司內部之教育訓練。

(五)董事會塑造重視AML/CFT文化:各公司應持續強化董事會AML/CFT議題之決策品質,為董事安排相關主題式教育訓練,以及針對各部門業務屬性及職掌規劃適切之教育訓練課程。

(六)內部稽核有效性:辦理內部稽核之公司,應依風險基礎方法落實高風險產品、高風險業務,如OIU業務、高風險客戶等事項之稽核機制,並就內外部查核缺失予以追蹤改善。

三、為強化對保經公司FATF評鑑方法論之實務應用,以提升第三輪相互評鑑之準備成效,請鼓勵所屬從業人員參加金融監督管理委員會保險局依保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點所定認定

    機構所舉辦之教育訓練課程。

附件檔案: 經源字第1070523002號函.pdf ( 更新時間:2018-07-18 10:07:09 , 檔案大小:521.26 K )
版權所有 © 2008 中華民國保險經紀人商業同業公會 電話:(02)6618-1188 傳真:(02)6619-5666
E-Mail:ibat@ibat.org.tw http://www.ibat.org.tw 地址: 台北市104錦州街46號6樓